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Pension Funds And Capital Market Development: How Much Bang For The Buck?

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This paper studies the relation between institutional investors and capital market development by analyzing unique data on monthly asset-level portfolio allocations of Chilean pension funds between 1995 and 2005. The results depict pension funds as large and important institutional investors that tend to hold a large amount of bank deposits, government paper, and short-term assets; buy and hold assets in their portfolios without actively trading them; hold similar portfolios at the asset-class level; simultaneously buy and sell similar assets; and follow momentum strategies when trading. Although pension funds may have contributed to the development of certain primary markets, these patterns do not seem fully consistent with the initial expectations that pension funds would be a dynamic force driving the overall development of capital markets. The results do not appear to be explained by regulatory restrictions. Instead, asset illiquidity and manger incentives might be behind the patterns illustrated in this paper. En este trabajo se estudia la relación entre los inversores institucionales y el desarrollo del mercado de capitales mediante el análisis de datos únicos sobre las asignaciones mensuales de cartera a nivel de activos de los fondos de pensiones chilenos entre 1995 y 2005. Los resultados representan los fondos de pensiones como grandes e importantes inversores institucionales que tienden a tener una gran cantidad de los depósitos bancarios, títulos públicos y activos a corto plazo; comprar y mantener los activos en sus carteras sin negociación activamente; mantener carteras similares a nivel de clase de activos; comprar y vender simultáneamente activos similares; y seguir estrategias de momentum en el comercio. Aunque los fondos de pensiones pueden haber contribuido al desarrollo de ciertos mercados primarios, estos patrones no parecen plenamente coherentes con las expectativas iniciales de que los fondos de pensiones serían una fuerza dinámica de conducir el desarrollo general de los mercados de capitales. Los resultados no parecen ser explicado por las restricciones regulatorias. En su lugar, los incentivos de iliquidez de activos y pesebre podrían estar detrás de los patrones descritos en este documento.

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